CTA代表的是商品交易顾问,是一个给予客户建议和/或者管理客户资金的实体,但是却不持有客户资金。(通常通过授权或者委托进行,就是客户通过委托将其账户用户名,密码给到你进行操作)
CPO代表商品基金经理,这个是可以接受客户资金的实体,拥有资金池,并且将客户的资金放到这个资金池内并进行管理。用其他的话来说,资金池就是一个基金。
CTA/CPO正式的注册则需要你注册成为CTA/CPO,通过考试,雇佣合规官,提交报告等等合规事宜。每年的运营费超过10万美元。
不过, CTA/CPO Exemption即豁免, 指的是,在特定条件下,您作为CTA/CPO运作时,不需要申请CTA/CPO的全面注册。
您可以在NFA的官网上得到一个专属页面。页面将显示您的NFA ID,您的公司的联系方式,以及资金池信息。NFA官方的搜索页面请点击这里。
您可以选择使用美国的公司,无论是已有的还是重新申请一家公司,去申请CTA/CPO Exemption,同时也可以使用其他国家的公司进行申请。 当然,使用已有公司去申请,其所需费用及时间都会少得多。
NFA CTA/CPO Exemption虽然并非严格意思上的监管牌照,但是因其费用较低,申请周期较短成为部分想开展小规模业务,或者处于业务初期的客户的优良选择。
需要注意的是,NFA CTA/CPO Exemption在每年的3月1日进行更新,无论您是2月28日获得的还是3月2日获得的,都是在这一天进行更新。而公司的更新则根据公司成立的日期进行。